证监会创新部空门原有职能转移

导读:在业内人士看来,取消创新部编制并不意味着监管层对创新业务的打压;而真正原因在于,创新部在实际职能中更多扮演协调、配合角色,其设立有一定的重复建设问题,同时其原有职能的可替代性相对较高。

日前,一则有关证监会创新业务监管部副主任刘洁调任中国证券金融股份有限公司党委委员的任命通知,让成立仅两年多来的创新部一朝化为空门。

这已不是创新部所遭到的第一次人事调离,此前曾任创新部主任的张思宁被调任负责打击非法证券期货活动局和清理整顿各类交易所办公室;而欧阳昌琼与黄明两名副主任也分别赴任证券业协会和投资者保护局。

21世纪经济报道记者了解到,创新部领导的密集调离,一方面和证监会增设的内审部有关,另一方面也与创新部特殊的定位与相对游离的部门职能属性不无关联。

“创新部设立确实和当时鼓励行业创新的初衷有关,但创新部和业务创新本质上还是两回事,因为存在一些无法被归属的业务交叉地带,所以当时才有了这个部门。”8月17日,一位接近监管层的券商人士透露,“但是它的分工其实本身又存在一些模糊地带,其实许多职能都是可以分门别类的划分到其他部门的。”

据21世纪经济报道记者获悉,创新部此前在多项工作中更多的扮演配合角色,而非牵头者;实际落实到需创新部负责主抓的业务也相对有限,在证监会的整体工作安排下,其作用的日渐式微可能成为创新部“空门化”的原因。

两年来的“助攻者”

如今已成“空门”的创新部,其在证监会中所扮演的职能定位从一开始就具有一定的模糊性。

创新部于年初的证监会机构大调整时期创设,彼时一同成立的还有公司债券监管部、私募基金监管部以及打击非法证券期货活动局;成立两年以来,创新部先后经历过祁斌、张思宁两名主任。

“当时行业出现了混业苗头,所以一个思路就是从过去的部门监管向功能监管、一事一议的方向转型;创新部的出现一方面是对无法归口的创新活动进行管理、协调,另一方面则是证券业创新常态化的一个投射。”8月17日,一位接近证券业协会的人士告诉21世纪经济报道记者,“比如债券部是在适应债券市场即将大力发展;打非局则是在以证券业务为名义的违规乱象增多后设立。”

根据证监会的







































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