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证监会发布《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》

证监会在前期《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》（银发〔〕29号）的基础上，根据《证券法》《突发事件应对法》等法律法规的精神和规定，经商相关部门，于年4月7日依法发布了《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》（以下简称《公告》），自公布之日起施行。

《公告》主要明确了以下内容：一是坚持保证质量与应披尽披原则，力争按规定在年4月30日前披露经审计的年度报告。二是区分不同情况，对部分确受疫情影响严重的公司，规定可以延迟披露年度报告，并可先行披露主要经营业绩。三是实事求是，对有关公司和会计师事务所因受疫情影响延迟披露、审计的行为，属于不可抗力造成的，依法不予行政处罚和进行相关处理。四是强化监督管理，对滥用延期披露政策，在年度报告审计和披露中借机弄虚作假的公司和会计师事务所，严格事中事后的核查、追责，依法从严追究法律责任。

中国银保监会就《商业银行小微企业金融服务监管评价暂行办法（试行）》（征求意见稿）公开征求意见

中国银保监会起草了《商业银行小微企业金融服务监管评价办法（试行）》（征求意见稿，以下简称《办法》），于年4月9日向社会公开征求意见。

《办法》共六章三十二条，包括总则、评价体系、评价机制、评价流程、评价结果运用、附则等。《办法》的制定以“正向激励为主，适当监管约束，明确差异化要求，合理体现区分度”为指导思想，坚持“定量评价与定性评价并行、总量与结构并重、激励与适当约束并举”的原则，主要涵盖以下内容：一是明确评价内容，设置标准化指标。对商业银行小微企业信贷投放情况、体制机制建设情况、重点监管政策落实情况、产品及服务创新情况、监督检查情况等方面进行综合评价，明确具体指标、赋分规则及评价结果等级。二是确定评价机制，规范组织开展方式及流程。监管部门按照法人为主、上下联动的原则建立监管评价组织机制，按年度开展评价。评价工作分为银行自评、监管信息收集、监管初评、监管复审、评价结果通报、档案归集等环节，各环节有具体的职责分工和工作要求。三是加强评价结果运用，充分发挥激励引导作用。明确评价结果的运用方式，突出与相关政策措施的协同，强化监管评价结果对商业银行提升小微企业金融服务水平的导向作用。

全国股转公司发布《关于年市场分层定期调整相关工作安排的通知》

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层办法》）有关规定，同时与中国证监会《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》等有关安排相衔接，制定了《关于年市场分层定期调整相关工作安排的通知》（以下简称《通知》），明确年市场分层定期调整实行“一次调整，分批实施”。《通知》于年4月10日发布实施。

《通知》明确了今年定期调整的时间安排。经初步判断符合创新层进入条件和触发创新层定期降层情形的公司名单，分别自4月30日、5月31日和6月30日起分三批发送。主办券商据此做好核查工作，服务好符合条件的挂牌公司申请进入创新层。各批调层在公司名单发布后的1个月内完成。《通知》同时框定了今年定期调整的企业范围，三批实施分别针对年4月30日前、5月31日前和6月30日前已披露经审计的年年报的挂牌公司，每家公司只在一个批次进行调整。

根据《通知》，今年定期调整涉及的财务指标各批次均以已披露的经审计的年年度报告为准；市值、股本总额、合格投资者人数三项条件，以及不得进入创新层的情形，各批次均以年4月30日为判断基准日；发行融资、制定并披露公司治理各项制度要求在各批次申请前完成。鉴于疫情影响，对于确因疫情原因需要延期披露年报的挂牌公司，不影响其调入创新层，也不构成应当调出创新层的情形，但必须严格按照证监会和全国股转公司相关公告的规定，切实履行相关披露义务，向市场充分揭示风险。对于董事会秘书暂未取得任职资格的挂牌公司，允许其在申请进入创新层时，通过提交相关承诺的方式灵活处理。市场各方可以抓紧开展挂牌公司进入创新层的各项准备工作。

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